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证监会今年工作路线图 关键领域改革有望实现大突破
浏览:63 发布日期:2020-01-17

  解读:加快提升科技监管能力是全面深化资本市场改革不可或缺的组成部分。在2019年发布的证监会深化资本市场改革12条举措中,加快提升科技监管能力位列其中。证监会表示,将推进科技与业务深度融合,提升监管的科技化智能化水平。

  • 启动公司治理专项行动

  1.以防风险强监管为抓手,持续优化市场生态

  要点速览

  • 有序推进私募基金市场风险出清和行业重整

  • 推动出台私募基金条例和新三板条例

  会议提出,科学合理保持IPO常态化发行,推动再融资改革落地。

  关键领域改革有望实现重大突破 

  • 积极探索区块链等创新金融科技的应用

  深交所近日发布新年致辞提出,“加快推进创业板改革并试点注册制,提高板块覆盖面和包容性,增强服务新经济能力”。新三板基础性制度也在加速完善,注重发挥在多层次体系中的“承上启下”功能。

  “证监会高度重视运用科技手段支持监管工作,着力加强科技监管能力建设。发布监管科技3.0工作制度,围绕资本市场的主要生产和业务活动,建设高效运转的监管大数据平台,推动实现业务在线、合规在线、监管在线。”证监会副主席李超(金麒麟分析师)建议,各方面必须抓紧行动起来,群策群力,共建共享资本市场数字化生态圈。 

  3.以贯彻新证券法为契机,全面加强市场法治建设

  4.以促进优胜劣汰为目标,推动提高上市公司质量

  6.以新发展理念为指引,提升服务实体经济质效

  近日有消息称,证监会正在搭建科技监管局这一新职能部门。

  证监会系统工作会议向来是市场各方关注的焦点,会议探讨和决定的监管方向,将对新一年资本市场全面深化改革的推进产生重大影响。

  会议提出,稳步推进以信息披露为核心的注册制改革。努力办好科创板,支持和鼓励更多“硬科技”企业上市。平稳推出创业板改革并试点注册制。推动新三板改革平稳落地。会议指出,持续推动提升权益类基金占比,多方拓展中长期资金来源,促进投资端和融资端平衡发展。推动行业机构高质量发展,建设合规诚信专业稳健的行业文化。稳步推进资本市场制度型对外开放。大力推进简政放权,让监管更有温度、更受欢迎。

  解读:历时四年多、历经全国人大常委会四次审议后,证券法终于完成大修,将自3月1日起施行。新证券法进一步完善了证券市场基础制度,为证券市场全面深化改革落实落地,有效防控市场风险,提高上市公司质量,切实维护投资者合法权益,促进证券市场服务实体经济功能发挥,提供坚强的法治保障。

  解读:新发展理念内涵丰富。除推动再融资改革落地外,会议还表示,要稳妥推动基础设施REITs试点。加大商品和金融期货期权产品供给。有序推进私募基金市场风险出清和行业重整。开展区域性股权市场制度和业务创新试点,更好服务中小微企业发展。一系列新发展理念,将切实提高资本市场服务实体经济能力。

  对于全面深化资本市场改革,社会已形成广泛共识,如何把握好改革节奏,则考验监管智慧。“当前,我们紧扣金融供给侧结构性改革这条主线,对一些市场反映比较集中的关键性方向性问题深入研究论证,加强资本市场改革顶层设计,成熟一项推出一项。”证监会主席易会满2019年在《旗帜》杂志发表署名文章中指出。

  会议提出,推进监管科技基础能力建设,加快构建新型监管模式。加强对证券期货行业科技的监管,推动提升行业科技发展水平。积极探索区块链等创新金融科技的应用。

  解读:2020年,资本市场全面深改进入攻坚期,以注册制改革为龙头,抓好重大改革攻坚,资本市场深改路径和重点任务更加清晰。可以预见,作为中国资本市场改革的突破口和发力点,创业板、新三板改革等关键领域有望实现重大突破。

  • 加大商品和金融期货期权产品供给

  六方面勾勒2020年资本市场发展路线图

  • 科学合理保持IPO常态化发行,推动再融资改革落地

  昝秀丽

  会议提出,加强对杠杆资金和输入性、交叉性风险的监测研判,强化预期引导,积极防范和化解市场运行风险。进一步加强日常监管,压实监管责任,提升监管效能。积极发挥稽查处罚最后防线作用,加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等严重违法违规行为的打击力度。

  解读:2019年,证监会印发《推动提高上市公司质量行动计划》,力争通过3-5年努力,使上市公司整体面貌得到较大改观。七个方面46项具体任务中提出,坚持退市常态化,坚决出清劣质资源。

  先来看看会议研究部署的2020年重点任务有哪些:

  会议提出,认真抓好新证券法的学习宣传贯彻,抓紧制定和修改配套规章制度,优化资本市场治理体系。要用好用足相关法律规定,显著提升违法违规成本。推动刑法修改、期货法立法,推动出台私募基金条例和新三板条例。推动建立证券代表人诉讼制度,完善投资者保护制度体系。

  • 推进监管科技基础能力建设

  1月16日至17日,2020年证监会系统工作会议在京召开。

  2020年是资本市场而立之年。市场预期,在资本市场深改进程中,多项关键领域制度改革要在这一年落成。

  • 推动新三板改革平稳落地

  证监会党委近期传达学习贯彻党的十九届四中全会精神时指出,抓紧推进创业板改革并试点注册制、新三板改革、推动提高上市公司质量、引导中长期资金入市等重点改革措施落地实施,更好发挥资本市场“晴雨表”功能。积极配合推动证券法、刑法修订,推动建立中国特色的证券集体诉讼制度,显著提升违法违规成本,持续净化市场生态。

  5.以科技监管为支撑,进一步增强监管效能

责任编辑:王帅

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  会议提出,优化退市标准,进一步畅通市场化法治化退出渠道。以提高透明度为目标,提升信息披露质量。启动公司治理专项行动,以实际控制人等“关键少数”为重点,对资金占用、违规担保、内幕交易、财务造假等违法违规行为及时发现、及时制止、及时查处。稳妥推进基础性制度改革,推动上市公司做优做强。

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  解读!证监会今年工作路线图:平稳推出创业板改革并试点注册制、显著提升违法违规成本、积极探索区块链等创新金融科技应用……

  • 稳妥推动基础设施REITs试点

  • 平稳推出创业板改革并试点注册制

  一是落实好已有措施,特别是总结科创板试点注册制的可复制可推广经验,逐步撬动存量改革;二是更加注重基础制度的完善,着力构建更加成熟更加定型的基础制度体系,夯实资本市场从量变到质变、由大到强的制度根基。

  解读:中国证监会党委传达学习贯彻中央经济工作会议精神时就曾指出,落实中央“六稳”方针,按照“稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹”的原则,强化对股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险的防范化解,努力维护资本市场平稳运行,坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战。

  2.以注册制改革为龙头,全力抓好重大改革攻坚

  • 稳步推进以信息披露为核心的注册制改革

  • 推动刑法修改、期货法立法

  优化市场生态,一方面,要形成各方合力,营造资本市场规范发展的法治环境;另一方面,要促进保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构归位尽责,优化中介生态;与此同时,加快推进资本市场文化建设,为资本市场健康发展创造优良“软环境”。

  2019年有18家上市公司退市,创历史新高。在这些公司中,既有财务类、交易类、重大违法类等“强制退”,也有吸收合并、“出清式”置换等“重组退”,更有“主动退”,多元化退出渠道不断拓宽。业内呼吁,以新证券法即将实施为契机,深入总结20年来退市监管的经验教训,吸收境外主要发达资本市场先进经验,结合前期科创板退市改革试点实践情况,尽快系统性地对退市制度进行改革。



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